一、李旭利

1、关注创业，关注私募股权投资。聪敏而专业的钱(SmartMoney)，投资的是未来。我们观察创业和聪敏钱的流动，借以窥视未来。国内最早关注股权投资的记者之原纽约时报中文网商业版主编打造，提供给您的不仅仅是新闻，还有观察和洞见。

2、抗疫结束回到本职工作中，我仍是默默无闻，不改本色的党员医生，把工作做到细微之处。我会用善良和责任对待每一个接诊的儿童，持续跟踪随访生长发育偏离的患儿，遇到病人需要帮助我会伸以援手，有时患儿家长零钱不够我会垫付，捡到别人丢失的财物会如数奉还。如同去年夏天我在恒温游泳馆心肺复苏抢救一位两岁半的溺水男孩儿，今年7月13日，我又徒手救回不明原因突发呼吸心跳骤停的一岁男婴。这些，都是我力所能及的小事。

3、2007年10月到2008年4月这6个月中，以大小非股东减持为代表的产业资本，不计成本抛售解禁股，话语权骤然增加，成为参与中国证券市场价值重估的新生力量。而金融资本则被迫通过杀跌来压低整体估值，使得产业资本在抛售过程中收益大幅降低。最终，产业资本和金融资本的双向博弈加速了市场的寻底过程。

4、涉案人：交银稳健基金公司郑拓

5、看着倔强而稚嫩的儿子，我心痛不舍，还是尊重儿子的决定，于正月初十(2月3日)上午，将20岁的儿子从安全的家送到感染风险极高的铁路医院病房，在新冠肺炎病区做了一名清洁工。我爱人也不间歇地参与了全市疫情防控检查督导工作。我们一家三口为抗击疫情在不同的工作中努力着。

6、这是一个荒芜的时代，更是一个混乱的时代。基金公司并不是资本市场的主角，在这个庄股横行的时期，基金被背后的大股东操控，成为坐庄抬轿的工具。这一时期公募基金行业身上带着匪气，这可能也或多或少影响了李旭利那一代人。

7、在2003年证券市场最低迷之际，汪建中“点股成金”的本事却已达到高峰。一时间，“黑嘴”汪建中名声大噪，成为不少散户心目中的“股神”。而此时，汪建中的资产也已经达到了上亿元。

8、李在回忆这次跳槽时表示，主要是可以完全按照自己的想法打造投研团队。当然，其中另一个关键因素是，他当年在“五道口”的同学莫泰山盛情力邀。

9、2009年4月7日，在交银基金旗下蓝筹基金、成长基金对工商银行、建设银行股票进行建仓的信息尚未披露前，李旭利指示五矿证券深圳华富路证券营业部(现为五矿证券深圳金田路证券营业部)总经理李某君，在李旭利及其家人控制的岳某建、童某强名下两个证券账户内，先于或同期于蓝筹基金、成长基金买入工商银行、建设银行股票，累计股票成交额2亿元，并于同年6月间将上述股票全部卖出，通过股票交易的差价获利近900万元，此外还分得工商银行股票红利约170万元。

10、30多分钟的庭审中，公诉人指控，2009年6月至2010年9月，郝兵在担任农银汇理平衡双利基金和农银汇理中小盘基金的基金经理期间，利用职务便利，获取上述两只基金的股票交易情况等未公开信息，并使用其实际控制的妻子表妹卢某的证券账户，先于或同期于两只基金买卖天地科技(600582)、大商股份(600694)等30多只股票，累计买入交易金额逾13亿元，获利762万余元。

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12、这也是进入2015年以来，国内资管行业“老鼠仓”案庭审的第一场。

13、久而久之，李旭利的刺头形象就被树立了。以致到了后来，他自己都无法控制这一局面。

14、涉案人：国海富兰克林基金公司黄林

15、尊敬的各位领导，同志们：

16、21世纪经济报道记者从上海法院公开的信息了解到，2月27日之前，除了郝兵之外，涉嫌“老鼠仓”的原平安资管投资管理人员张治民和张敦勇、原海富通基金经理黄春雨和蒋征、曾在嘉实及上投摩根担任过基金经理的欧宝林等，将接受庭审。

17、有“中国金融教父”之称管金生，是1995年“327”国债事件的主要操纵者，由于其“蓄意违规，操纵市场，扭曲价格”从而导致债券期货市场崩盘。结果使得当时具备中国最大也最有活力的万国证券公司元气大伤，最后被迫与申银证券合并成为申银万国证券公司。而本人被判处17年徒刑，罪名是行贿、并在期货市场成立前数年里滥用公共资金，总额达人民币269万元。

18、最出名的“硕鼠”李旭利

19、案情回放：基金业内曾流传“北有王亚伟、南有李旭利”的说法，而李旭利被查，从2009年2月到2009年5月，利用职务之便，“老鼠仓”非法获利1000多万元。

20、李旭利是一个智商极高的人，他对大势有着特殊的敏感度。2000年前后，新基金公司大量成立，当时公司之间互相挖角的频率比现在有过之无不及。但李旭利很有定力，在天元基金经理的位置上一坐四年多，当时被评为业内最长寿基金经理。

二、李旭利家乡

1、从个股来看，李旭利擅长选择白马股，民生银行、招商银行、万科A、云南白药、青岛啤酒这些股票都是他此前推荐过的。个股本身并没有太多特点，但由于他擅长自上而下投资，介入这些公司的时机比较好，基金业绩也就相对平稳。

2、一说起上世纪90年代初的股市，很多人可能会想起1994年那部电影《股疯》——上海街头，汹涌的人流提着板凳去排队等待第二天证券营业部开门，开门的一刹那，因为拥挤，很多张脸被挤贴到玻璃上而变形……

3、在中国“打鼠史”上，李旭利案被认为是最为吊诡的一个，他也是迄今为止被罚得罪狠的一个。1998年，研究生毕业之后李旭利远赴深圳，加入正在筹备中的南方基金。南方、国泰、华夏三家基金公司那年才刚刚成立。2000年前后，新基金公司大量成立，当时公司之间互相挖角的频率比现在有过之无不及。但李旭利很有定力，在天元基金经理的位置上一坐四年多，当时被评为业内最长寿基金经理。2004年，李旭利升任南方基金投资总监，这时他才30岁。正当人们认为他将大展宏图之时，李旭利又做出了与众不同的选择。2005年，李旭利北上，加入交银施罗德基金。

4、近年来，内幕交易成为官员腐败、利益输送的新渠道，相较于贪污受贿等传统形式，以证券市场为通道进行的利益输送和腐败形式更隐蔽、收益更高、危害更大，还衍生出上市公司和政府官员之间扭曲的利益捆绑关系。随着混合所有制经济改革的深入，国有控股上市公司整体上市和优质资产注入等进程加快,各类企业的并购重组活动进入活跃期，掌握审批大权的相关政府官员有机会近距离接触内幕信息。除了自身贪欲驱动的主动内幕交易外，一些市场人士将内幕信息作为新型贿礼馈赠给相关政府官员的被动型内幕交易也时有发生。

5、家人连带获刑第一案

6、自2009年李旭利离职后，交银基金6年来经历了业绩、规模的大滑坡。在行业整体与同行大发展时，交银基金规模非但没有正增长，反而出现明显缩减，其公募资产管理规模也从当时的业内前十跌落至30位。

7、有着中国第一庄托之称、因操纵青山纸业而逃亡英国的赵笑云或将重出A股江湖。据了解，一家名为润天华创投资管理有限责任公司(筹)的投资公司从今年6月开始，在网上大发招聘广告。而这家投资公司据说正是赵笑云为回归A股市场做的前期准备。

8、和李旭利一起讲述“悲催故事”的还有他的老东家交银施罗德基金管理有限公司(下称“交银基金”)。

9、发布各种地产融资、并购转让、交易、等信息，欢迎合作。

10、2007年1月9日至2008年5月21日间，汪建中利用他实际控制交易的9个证券账户，交易股票名称为“工商银行”、“中国联通”等38只证券，操纵证券市场共计55次，累计买入成交额人民币6亿余元，累计卖出成交额人民币8亿余元，非法获利共计人民币25亿余元归个人所有。因为操纵市场，被没收违法所得25亿元。

11、涉案人：上投摩根基金公司唐建

12、可以说，1996年到2002年是中国证券市场上最为沸腾的岁月，与美国上世纪60年代的股市相比并不逊色，内幕交易、庄股文化盛行。这段时期内，“垃圾股”得到了极大的追捧，ST股票甚嚣尘上。这段时期也是证券公司和基金公司以及诸多形形色色的资本系最为活跃的年代。

13、案情回放：2007年3月至2009年4月期间，黄林担任国海富兰克林中国收益基金的基金经理，操作宁波华翔等8只股票，但最终亏损4万元。

14、与行业盛况形成鲜明对比的是，交银基金的每况愈下。基金业协会数据显示，2009年末，交银基金旗下11只基金产品累计管理资产规模934亿元，在国内60家基金公司中排名第平均下来每只基金的规模为84亿元;6年后的今天，交银基金的规模出现了明显的缩减，截至2015年6月末，交银基金旗下46只基金，累计管理资产规模752亿元，平均下来每只基金规模仅为16亿元。

15、由此产业资本崛起，率先砸盘的是产业资本，试图稳定市场的也是产业资本，所以说，凭借持仓成本的低廉以及信息等方面优势，产业资本将成为市场上最具话语权的实力玩家。

16、1998年，研究生毕业之后李旭利远赴深圳，加入正在筹备中的南方基金。当时的公募基金和现在毫无可比性，老百姓不知道基金为何物。南方、国泰、华夏三家基金公司那年才刚刚成立。

17、转投交银施罗德之后，李旭利借用袁雪梅表弟身份开立账户继续炒股。从2005年到2009年间，前前后后买了49只股票，共计1700余万股，交易总资金达到3亿元，获利3500余万。直到账户被冻结，资金已近一亿。

18、作为中国最大的私募基金之泽熙私募以高收益率和对市场精准的把控能力闻名于私募界，其掌舵人徐翔更是业内神话。在瞬息万变、起起伏伏的资本市场，徐翔总是能全身而退。

19、2008年4月29日魏东突然在北京居所跳楼自杀身亡。据相关报道，魏东曾在自杀前数日，受到有关部门的召见谈话调查，并传言其“被限制出境”；也有传言说其患有抑郁症，不能排除是病症发作导致其最终选择自杀。后该传言也在魏东的遗书中得到进一步确认。魏东死后，与其关系密切的原中国国家开发银行副行长王益遭到“双规”，使魏东的死因再次变得扑朔迷离。

20、在内外资这些大机构把玩市场的时候，一批私募基金也随着牛市崛起。2004年，赵丹阳发行了第一只阳光私募产品。

三、李旭利 长石

1、在南方基金任职期间，李旭利就筹集了1100万元炒股，他自己存了300多万工资，剩余大都是妻子袁雪梅的嫁妆。后来因为基金公司家属股票账户报备，李旭利便注销了妻子的账户，当时资金依然滚到四千多万了。

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3、在定点医院，我们几乎每天要穿上密不透风的防护服在病区工作4个小时，一次查房下来常常是浑身湿透，脸颊、额头、眼眶、头围压得生痛。在阎河没两天我就胃肠功能失调，一天腹泻七八次，为了不影响工作，进病区之前我就不吃饭不喝水，还穿上纸尿裤，坚持站好每一班岗。

4、李旭松主任在云南是准分子第一人，很多云南做近视手术的医生都是他的徒弟，与其找徒弟做，不如去华山眼科找李主任做。

5、在李旭利离职后的6年间，中国公募基金行业整体触底反弹，发生了巨大变化。中国基金业协会数据显示，截至2009年末，中国公募基金资产管理规模为39万亿；;到了2015年6月，这一数字变成了11万亿，6年间公募基金资产管理规模增长了2倍。

6、2005年，李旭利北上，加入交银施罗德基金。对很多人来说，他的选择让人看不懂。当时南方基金已经是国内业内大公司了，而交银施罗德仅仅是一个新人，甚至说前途未卜。

7、而在2008年7月，有着“江南第一猛庄”之称的资本狂人、金信信托案主角葛政因非法吸收公众存款罪、职务侵占罪，两罪并罚判处有期徒刑六年，罚金40万元，判处有期徒刑六年。

8、在今年疫情防控工作中，她将儿子送到铁路医院志愿服务，随后带领市妇幼保健院第二批征召人员前往阎家河镇卫生院开展新冠肺炎救治工作。在疫情防控工作中她积极担当，主动作为，克服身体及生活困难，视病人如亲人，细心贴心地服务每一位患者，尽职尽责救助新冠肺炎病人。李旭利用她的责任和爱心谱写了一首护佑生命，守卫家园的英雄赞歌！

9、山西旭东中邦钢结构有限公司的统一社会信用代码/注册号是91140100MA0H0JLE企业法人李旭利，目前企业处于开业状态。

10、”在别人还对国库券大感兴趣的情况下转战股市。1990年12月19日，他购买的500股电真空股票，成为交易所的第一笔交易。

11、处理结果：2011年5月，韩刚被判处有期徒刑一年，没收其违法所得并处罚金31万元。

12、1998年，一名被君安证券有限公司开除的职员向有关部门告状，将君安证券有限公司董事长兼总经理张国庆等人悄悄进行的MBO(管理层收购)捅破，由此引发了一场“君安震荡”。在君安事件中，原君安领导层的一项主要罪名就是侵吞国有资产，将国有资产变相转入私人名下，张国庆也因为“虚假注资”和“非法逃汇”等罪名入狱。

13、案情回放：韩刚从2009年1月起担任长城基金久富证券投资基金经理，与妻子共同操作账户谋取私利，共涉及15只股票。

14、据公诉人称，郝兵是在2014年6月中旬被上海市公安抓获的，由于其在公安询问中，如实供认了自己利用未公开信息交易的违法行为，故被认定为有自首情节。

15、我的汇报完毕，谢谢大家！

16、1996年，金信信托进入证券行业，借助广泛的市场资源，金信信托历来做庄凶猛，在法人股及流通股市场屡有斩获，赚取了大量利润，其控制的某只股票三年之内涨幅达900%，金信信托葛政“江南第一猛庄”的称号也由此而来。葛政最活跃时的足迹曾遍布证券、房产、金融等诸多领域。

17、在上海市第一中级人民法院法庭上，李旭利说他现在很后悔，为了一两千万，毁了自己大好前程。但如果看李旭利的成长履历，今天身陷囹圄可能又是他的宿命。从一文不名到身价过亿，可能李旭利不愿承认自己一直被财所困，但现实就是这样，他有多次机会收手，但他没有。

18、交银基金是一家银行系基金公司，也是一家中外合资基金公司。公开资料显示，交银基金由交通银行持股65%、施罗德投资管理有限公司持续30%、中国国际海运集装箱集团持股5%。

19、据证监会公开资料，2005年8月至2009年5月，李旭利担任交银基金投资总监、投资决策委员会主席、交银蓝筹基金经理职务，有权参与交银基金所有基金的投资决策，并对蓝筹基金的股票投资具有直接决定权。

20、转眼间，李旭利“入狱”四年的时间就要结束了。若无加减刑等情况出现，今年8月份李旭利将重回社会。当下，一些市场人士关心的则是他是否能东山再起，重回资本市场掀起一番腥风血雨。

四、李旭利去哪儿了

1、处理结果：郑拓一审获刑3年罚600万；郑拓前妻有期徒刑2年，缓刑2年，并处罚金人民币600万元；郑拓前妻之妹判处拘役6个月，缓刑6个月，并处罚金人民币50万元。

2、神秘的吕梁先生就像“007”电影中的人物一样，从组织资金进入企业筹划重组，到在二级市场控盘指挥，再到直接通过新闻舆论为自己造势，身兼三大角色轮转自如，曾被称为三位一体的“超级庄家”，曾被誉为点石成金的传奇大师。由于中科系“内部发生老鼠仓，合伙人董沛霖因银行诈骗案被拘，股民纷纷割肉，从而使得高傲了将近两年的中科创业连续9个跌停，50亿元市值烟消云散，并波及其他”中科系“股票，此后”中科系轰然倒塌。此后吕梁彻底消失，从2001年至今仍杳无音讯。

3、宝康灵活配置 配置型开放式基金 魏东

4、另据相关媒体报道，近年来交银基金旗下老牌基金经理持续离职，交银基金也陷入“青黄不接”的窘境之中，旗下近半数基金经理管理年限不足1年。Wind数据显示，交银施罗德基金在任的16位基金经理中，王崇、任相栋、孙超等6位基金经理从业年限不足1年，另有唐倩、李德亮、赵凌琦等4位基金经理从业年限不足2年，公司老将仅余投研总监项廷锋和张迎军两人。

5、广发稳健增长 增长配置型开放式基金 何震

6、2011年8月13日，上海和北京警方在石景山海航大酒店房间内把李旭利逮捕。警方打开房门时，李旭利正好在房间。被警方找到时，他已经和社会失去联系数月了。当天他就被带回上海，考虑李旭利的感受，坐高铁时警方并没有给他戴手铐。

7、经过20年的发展，A股市场中虽然散户仍占了绝大多数，但在资金层面上，散户江湖的时代将是“黄鹤一去不复返”。而且能像“杨百万”那样历经股市20年起伏的投资者可谓凤毛麟角。